A?期貨交易所?

B?國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所?

C?期貨經紀公司營業(yè)部?

D?證券交易所? AB

2.期貨交易所的負責人由（?D?）任免。?

A?期貨交易所?

B?中國期貨業(yè)協(xié)會?

C?國務院?

D?中國證監(jiān)會?

3.期貨交易所會員必須是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人。? F?

4.結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。? T?

5.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起（?）個月內做出批準或者不批準的決定。?

A?3?

B?5?

C?6?

D?12? A

6.下列屬于期貨交易所履行的職責的是（?ABCD?）?

A?提供交易的場所、設施和服務?

B?設計合約，安排合約上市?

C?照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理?

D?國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責?

7.期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。(?F?)?

8.期貨交易所如果從事信托投資、股票投資等業(yè)務，須經過（?D?）批準?

A?國務院期貨監(jiān)督管理機構?

B?中國期貨業(yè)協(xié)會?

C?中國證券業(yè)協(xié)會?

D?國務院?

9.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列（?）風險管理制度?

A?當日無負債結算制度?

B?持倉限額和大戶持倉報告制度?

C?風險準備金制度?

D?保證金制度? ABC

D?

10.期貨市場的異常情況，是指是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。? T

11.期貨交易所辦理下列事項時，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準（?ACD?）?

A?制定或者修改章程、交易規(guī)則?

B?聘請獨立董事?

C?合并、分立或者解散?

D?變更住所或者營業(yè)場所?

12.設立期貨經紀公司應具備的條件有（　ABD?）。?

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程?

B．有合格的經營場所和業(yè)務設施?

C．注冊資本金在5000萬元以上?

D．有健全的風險管理和內部控制制度?

13.國務院期貨監(jiān)督管理機構可依規(guī)定提高期貨公司的注冊資本最低限額。（?T?）?

14.在設立期貨公司時，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，其中貨幣出資比例不得低于（?D?）?

A?10％?

B?20％?

C?55％?

D?85％?

15.期貨公司的注冊資本可不是實繳資本，但需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。(?F?)

16.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（?）個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。?

A?3?

B?6?

C?8?

D?12? B

17.期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。? T?

18.期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（?）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。?

A?中國證券業(yè)協(xié)會?

B?中國期貨業(yè)協(xié)會?

C?國務期貨監(jiān)督管理機構?

D?國務院? C

19.經法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構的允許，期貨公司可以從事與期貨業(yè)務無關的活動。? T?

20.期貨公司允許從事期貨自營業(yè)務。? F?

21.期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對外擔保。? F

22.當期貨公司辦理下列（ACD?）事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準?

A?變更法定代表人?

B?變更5%以上的股權?

C變更住所或者營業(yè)場所?

D?設立或者終止境內分支機構?

23.當期貨公司或者其分支機構存在以下（?ACD?）情形時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)?

A?營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷?

B?成立后無正當理由超過6個月未開始營業(yè)?

C?主動提出注銷申請?

D?開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上?

24.期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法將客戶的保證金和其他資產轉移到其他期貨公司。? F

25.期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告大戶名單、交易情況。? F?

26.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得（?D?）批準的業(yè)務資格。?

A?國務院?

B?中國期貨業(yè)協(xié)會?

C?中國證券業(yè)協(xié)會?

D?國務院期貨監(jiān)督管理機構