（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金

（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金

（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金

（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰?

2.依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」？

（A）為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易

（B）當(dāng)日沖銷之比例過高

（C）受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類

（D）以上皆是?

3.杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營？

（A）期貨商

（B）杠桿交易商

（C）期貨服務(wù)事業(yè)

（D）期貨顧問事業(yè)?

4.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營商之最低實收資本額為

（A）五千萬

（B）二億

（C）四億

（D）六億?

5.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運(yùn)資金為新臺幣

（A）一千五百萬元

（B）五千萬元

（C）一億元

（D）二億元

6.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營)之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為

（A）1人

（B）3人

（C）6人

（D）無限制

7.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？

（A）現(xiàn)金

（B）政府債券

（C）股票

（D）金融債券

8. 本國證券商兼營期貨之資金稱之為

（A）最低實收資本額

（B）指撥營運(yùn)資金

（C）以上皆是

（D）以上皆非

9.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn)，應(yīng)

（A）申報主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

（B）事先申報　

（C）事實發(fā)生后五日內(nèi)申報

（D）不必申報

10.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營業(yè)許可，作為何項之宣傳或保證？

（A）營業(yè)能力

（B）財務(wù)健全

（C）以上皆是?

1.（D） 2.（B） 3.（B） 4.（C） 5.（B）

6.（C） 7.（C） 8.（B） 9.（A） 10.（C）