A證券商兼營期貨經紀業(yè)務者，得申請經營期貨交易輔助業(yè)務

B證券商兼營期貨經紀業(yè)務之分支機構，得申請經營期貨自營業(yè)務

C申請為期貨交易輔助人，以經營證券業(yè)務者為限

D以上皆非

2.期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時，需

A交付受托契約書及風險預告書予期貨交易人

B期貨交易人須填寫客戶聲明書說明期貨業(yè)務員已告知其權利與義務

C期貨交易輔助人須將開戶數據轉送給期貨商

D以上皆是

3.期貨交易輔助人之分支機構，依法應繳存多少營業(yè)保證金？

A一百萬元

B五百萬元

C二百萬元

D一千萬元

4.美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(NFA)3.商品期貨管理委員會(CFTC)4.期貨結算機構

A1234

B123

C124

D234

5.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？

A「投資人部位限制」（PositionLimited）

B「巨額申報限制」（LargePositionReport）

C以上皆是

D以上皆非

6.下列何者不正確？

A美國期貨交易之依據法令為商品交易法，期貨主管機關為商品期貨管理委員會

B美國期貨交易所和全國期貨公會是兩大自律組織

C美國商品期貨管理委員會共計五人

D只有期貨經紀商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經理人(CPO)應加入全國期貨公會

7.依商品交易法之規(guī)定，具有混合性質之投資工具當超過（　?。┑钠跫s價值或契約價值變動是由于該商品期貨特性時，該契約屬CFTC管轄

A20%

B30%

C40%

D50%

8.日本商品期貨交易之主管法規(guī)為

A金融期貨交易法

B證券交易法

C商品交易所法

D以上皆非

9.有關日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)

A為營利性之公司組織

B為非營利性之公司組織

C為非營利性之會員組織

D以上皆非

10.有關日本商品期貨經紀商，下列何者有誤？

A商品期貨經紀商沒有分類

B商品期貨經紀商分為二類

C商品期貨經紀商依種類之不同凈資產要求亦不相同

D以上皆非

1.(C)2.(D)3.(B)4.(C)5.(C)6.(D)7.(B)8.(C)9.(C)10.(A)