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提醒：因頁面緩存，查看最新請按F5刷新 ，最后更新時(shí)間：2011-6-21 2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)講義匯總 第一章　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) 第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)概述 第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格 第三節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 第四節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管 【6月21日更新】 考試吧證券從業(yè)資格考試頻道 　　相關(guān)推薦： 　　2011年第三次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及入口 　　2011年證券從業(yè)資格考試五個(gè)科目如何選擇？ 　　2011年第三次證券從業(yè)資格考試時(shí)間：9月24-25日 　　2011證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)及備考四點(diǎn)建議

外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取( )方式。 　　A.詢價(jià) 　　B.定價(jià) 　　C.交易所公開競價(jià) 　　D.公開競價(jià) 　　正確答案：D 　　55.資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為評估基準(zhǔn)日起的( )年。 　　A.4 　　B.3 　　C.1 　　D.2 　　正確答案：C 　　56.與商業(yè)銀行次級債務(wù)不同的是，按照《保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》，保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息。 　　A.95% 　　B.90% 　　C.100% 　　D.80% 　　正確答案：C 　　57、在股份有限公司中，( )決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。 　　A.董事長 　　B.股東大會(huì) 　　C.董事會(huì) 　　D.總經(jīng)理 　　正確答案：C

發(fā)行得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。 　　A.真實(shí)性原則 　　B.完整性原則 　　C.準(zhǔn)確性原則 　　D.及時(shí)性原則 　　2.發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注( )，在國有法人股股東之后標(biāo)注( )，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。 　　A. “SS”，“SL” 　　B.“S L”，“SLS” 　　C. “SS”，“LSL” 　　D.“SS”，“SLS” 　　3.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人向單個(gè)客戶的銷售比例( )，應(yīng)披露其名稱及銷售比例。 　　A.超過總額的l0%的 　　B.占總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 　　C.占總額的30%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 　　D. 占總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 　　4.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露( )關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。 　　A.最近3年 　　B.最近1期 　　C.最近2年 　　D.最近3年及l(fā)期 　　5.首次公開發(fā)行股票，( )的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說明。 　　A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上 　　B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上 　　C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上 　　D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上

可到公司登記機(jī)關(guān)登記設(shè)立)。 　　核準(zhǔn)設(shè)立為例外：某些特殊行業(yè)在申請登記前，須經(jīng)行業(yè)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，如證券公司的設(shè)立須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);股份有限公司的公開募集設(shè)立，實(shí)行核準(zhǔn)設(shè)立制度。 　　1、發(fā)起設(shè)立：由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立形勢下，發(fā)起人必須認(rèn)足公司發(fā)行的全部股份，社會(huì)公眾不參加股份認(rèn)購。 　　2、募集設(shè)立：由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或向特定對象募集而設(shè)立的公司?！豆痉ā穼⒛技O(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。 　　(二)設(shè)立方式 　　1、發(fā)起設(shè)立：由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立形勢下，發(fā)起人必須認(rèn)足公司發(fā)行的全部股份，社會(huì)公眾不參加股份認(rèn)購。 　　2、募集設(shè)立：由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或向特定對象募集而設(shè)立的公司?！豆痉ā穼⒛技O(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。 　　(三)設(shè)立條件 　　1、發(fā)起人符合法定人數(shù)。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中，必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。 　　2、發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額。股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣500萬元。 　　3、股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。 　　4、發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過。發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送公司章程草案。 　　5、有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。 　　6、有公司住所。

　　三、保薦代表人的資格 　　1.個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件： 　?、啪邆?年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷; 　?、谱罱?年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人; 　?、菂⒓又袊C監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效; 　?、日\實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰; 　　⑸未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù); 　?、手袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 　　2.個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)提交的材料 　　注：申請文件需由董事長或者總經(jīng)理簽字 　　四、中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊登記管理 　　1.保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng) 　　2.保薦代表人的注冊登記事項(xiàng) 　　3.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項(xiàng)的變更：5個(gè)工作日內(nèi)、董事長或者總經(jīng)理簽字 　　4.保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告：4月份報(bào)送，法定代表人簽字

第 1 頁：第一節(jié) 第 2 頁：第二節(jié) 第 4 頁：第三節(jié) 第 5 頁：第四節(jié) 第 6 頁：第五節(jié) 第 7 頁：第六節(jié) 第 8 頁：第七節(jié) 第 9 頁：第八節(jié) 　　第一節(jié) 　　1.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券僅指(中國境內(nèi)的上市公司)申請?jiān)?境內(nèi))發(fā)行以(人民幣)認(rèn)購的可轉(zhuǎn)換公司債券，并在證券交易所上市交易。(判斷) 　　2.發(fā)行人每年可按約定條件行使一次贖回權(quán)。每年首次滿足贖回條件時(shí)，發(fā)行人可贖回部分或全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。但若首次不實(shí)施贖回的，當(dāng)年不應(yīng)再行使贖回權(quán)。(判斷) 　　3.可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人每年可依照約定的條件行使一次回售權(quán)。每年首次滿足回售條件時(shí)，持有人可回售部分或全部未

市地的法律約束 　　4.對于境內(nèi)上市外資股，只有發(fā)行行為受到境外募集行為發(fā)生地有關(guān)法律的約束;對于境外上市外資股，其發(fā)行、上市、交易、公司信息披露等行為，都要受到境外上市地的法律約束。(判斷，注意境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股的各種行為歸屬于不同地區(qū)的法律管轄) 　　5.境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：(多選題) 　　(1)外國的自然人、法人和其他組織; 　　(2)中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織; 　　(3)定居在國外的中國居民; 　　(4)中國境內(nèi)的自然人;(注意不包括境內(nèi)的法人機(jī)構(gòu)) 　　(5)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人。

　　第四章 公司融資(答案解析) 　　一、單項(xiàng)選擇題 　　1.最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是( )。 　　A.內(nèi)部融資 　　B.債務(wù)融資 　　C.股權(quán)融資 　　D.向銀行借款 　　2.A公司擬發(fā)行二批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù) 　　計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是()。 　　A.10.87% 　　B.10.42% 　　C.9.65% 　　D.8.33% 　　3.公司運(yùn)用債券投資.不僅取得一筆營運(yùn)資本，而且還向債權(quán)人購得 　　一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的( )。 　　A.看跌期權(quán) 　　B.看漲期權(quán) 　　C.平價(jià)期權(quán) 　　D.以上都不對 　　4.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)

第 7 頁：答案部分 　　》》報(bào)2010年證券從業(yè)課程 送100元?？伎?　　第十一章 外資股的發(fā)行(答案解析) 　　一、單項(xiàng)選擇題 　　1.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的( )。 　　A.5% 　　B.10% 　　C.15% 　　D.20% 　　2.H股控股股東必須承諾上市后( )個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即( )的持股比例。 　　A.6，20% 　　B.12，30% 　　C.6，30% 　　D.12，20% 　　3.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，( )。 　　A. 公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 　　B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣 　　C.公司總資產(chǎn)值不低于1.5億元人民幣 　　D.公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣 　　4.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請。凈資產(chǎn)不少于( )億元人民幣,過去1年稅后利潤不少于( )萬元人民幣。 　　A.5，5 000 　　B.4，6 000 　　C.3，500 　　D.2，600 　　5.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持發(fā)行有的股份的市值須至少為( )萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。 　　A.3 000，25% 　　B.5 000，20% 　　C.3 000，20% 　　D.5 000，25%

法律、上市規(guī)則的要求，通常 ()。 　　A.僅對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估 　　B.僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估 　　C.要求對公司所有者權(quán)益進(jìn)行評估 　　D.要求對公司所有資產(chǎn)進(jìn)行評估 　　4.企業(yè)收到資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級上報(bào)初審，經(jīng)初 　　審?fù)夂?，自評估基準(zhǔn)日起( )內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核 　　準(zhǔn)申請。 　　A.8個(gè)月 　　B.6個(gè)月 　　C.4個(gè)月 　　D.3個(gè)月 　　5.被審計(jì)單位資產(chǎn)負(fù)債表截止日到審計(jì)報(bào)告日發(fā)生的，以及審計(jì)報(bào)告 　　日至?xí)?jì)報(bào)表公布日發(fā)生的對會(huì)計(jì)報(bào)表產(chǎn)生影響的事項(xiàng)稱為( )。 　　A.期中事項(xiàng) 　　B.期前事項(xiàng) 　　C.后續(xù)事項(xiàng) 　　D.期后事項(xiàng)