一、單選題:

　　1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部( )原則，建立有關(guān)隔離制度。(2009年5月真題)

　　A.保密性

　　B.防火墻

　　C.條塊管理

　　D.業(yè)務(wù)控制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　2、( )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.中期票據(jù)

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　3、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊(cè)資本不低于人民幣( )億元，凈資本不低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.2、3000

　　B.1、3000

　　C.2、5000

　　D.1、5000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　4、憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)( )家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　5、下列情形中，不屬于會(huì)導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是( )。

　　A.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行

　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機(jī)構(gòu)資格，則( )應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。

　　A.張三

　　B.證券公司甲

　　C.證券公司乙

　　D.證券公司甲或證券公司乙均可

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c